Aģenta soma ir individuāla regulēta persona, kas parasti ir saistīta ar brokeru sabiedrību vai brokeri, kas pērk un pārdod akcijas un citus vērtspapīrus gan privātpersonām, gan institucionāliem klientiem biržā vai ārpus biržas apmaiņā pret maksa vai komisija. Biržas brokeri ir pazīstami ar daudziem profesionāliem nosaukumiem, atkarībā no viņu rīcībā esošās licences, pārdoto vērtspapīru veida vai viņu piedāvātajiem pakalpojumiem.
Pirmā akciju starpniecība sākās Romā, kur pirmie reģistrētie akciju pirkšanas un pārdošanas darījumi notika 2. gadsimtā pirms mūsu ēras. Pēc Romas krišanas akciju starpniecība kļuva par reālu karjeru tikai pēc renesanses, kad valdības obligācijas tika tirgotas Itālijas pilsētās, piemēram, Dženovā vai Venēcijā. Jaunas biržas durvis vēra 16. un 17. gadsimtā, tostarp Londonas birža, kas tika atvērta kafejnīcā 1698. gadā. 19. gadsimtā ASV Ņujorkas birža atvēra durvis krelles koks Ņujorkā. 24 brokeri parakstīja Buttonwood vienošanos, piekrītot tirgot piecus vērtspapīrus zem šī pogu koka.
Kanādā biržas brokeri tiek saukti par "reģistrēto pārstāvi" vai " ieguldījumu konsultantu ". Lai saņemtu reģistrēta pārstāvja licenci un tādējādi varētu piedāvāt ieguldījumu konsultācijas un tirgot visus instrumentus, izņemot atvasinātos instrumentus, indivīdam, kurš strādā ieguldījumu sabiedrībā, jābūt nokārtotam Kanādas vērtspapīru kursu (CSC), Rīcības rokasgrāmatu. un prakse (CPH) un 90 dienu investīciju konsultantu apmācības programma (IATP). 30 mēnešu laikā pēc iecelšanas par “reģistrēto pārstāvi” reģistrētājam ir jāizpilda pēclicencēšanas prasība, lai pabeigtu Wealth Management Essentials (WME) kursu.
Reģistrētajam pārstāvim ik pēc trim gadiem ir jāpabeidz 30 stundas profesionālās pilnveides (zināšanas par izstrādājumiem) un 12 stundas atbilstības apmācības, tālākizglītības cikls, kā noteikts Kanādas Investīciju nozares regulatīvās organizācijas (IIROC). Lai tirgotos ar opcijām un / vai nākotnes līgumiem, reģistrētajam pārstāvim papildus Opciju licences kursam (OLC) un / vai Nākotnes licences kursam (FLC) vai, alternatīvi, kursam ir jānokārto Atvasināto instrumentu pamatkursi (DFC). Atvasinātā pamata objekta izvēles licence (DFOL) opcijām.
